互联基金：托管MG体育协议

　　MG体育注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；承

　　兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

　　从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担

　　保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理

　　政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存

　　款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有

　　价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨

　　询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资

　　基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券

　　投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、

　　本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值

　　计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原

　　除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资

　　对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金

　　托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基

　　金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核

　　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少

　　量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包

　　括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

　　短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可

　　转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包

　　括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

　　本基金 80%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股

　　的比例不低于基金资产净值的 90％，且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣

　　除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融

　　（2）本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％，

　　（3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不

　　（5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得

　　（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

　　（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

　　（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

　　（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

　　（10）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人

　　（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

　　资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3

　　（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

　　（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

　　的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

　　（14）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的

　　10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资

　　产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权

　　证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的

　　卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括

　　平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股

　　票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资

　　除上述第（11）项另有约定外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、

　　股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

　　比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

　　的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

　　如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或

　　监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九

　　根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提

　　供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双

　　方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有

　　责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理

　　人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

　　中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金

　　运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他

　　重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基

　　金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银

　　行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、

　　本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

　　金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管

　　理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要

　　临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易

　　前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调

　　整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应

　　按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则

　　进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交

　　易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易

　　对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存

　　基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择

　　1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业

　　务账目及核算的线、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、

　　3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办

　　法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

　　基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同

　　的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基

　　金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基

　　金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在

　　（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

　　南方互联网份额的基金份额净值计算、互联网 A 份额和互联网 B 份额的基金份额参考净值计

　　算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推

　　如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

　　（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证

　　1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通

　　知》、 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

　　2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

　　开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重

　　大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

　　3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制

　　制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流

　　通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上

　　述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当

　　4.在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关

　　拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的

　　销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、

　　划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的线.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧烈变

　　化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金

　　管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经

　　事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失

　　6.基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托

　　管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金财产的

　　7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的

　　数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基

　　金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托

　　（八）基金管理人应在基金首次投资中期票据前，与基金托管人签署相应的风险控制补

　　充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经基金管理人董事会批

　　（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

　　规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合

　　和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

　　面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正

　　期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项

　　进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

　　正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的

　　投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基

　　（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协

　　议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并

　　改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会

　　（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时

　　通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、

　　阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管

　　人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户投资所需账户、复核

　　基金管理人计算的基金资产净值、南方互联网份额的基金份额净值、互联网 A 份额和互联网

　　B 份额的基金份额参考净值，根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

　　未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

　　金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

　　人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原

　　因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对

　　通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，

　　包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通

　　知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻

　　挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督MG体育，情节

　　2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

　　4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确保基

　　5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，

　　6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

　　期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管

　　理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。

　　7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购

　　专户。该账户由基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构开立并管理。

　　2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

　　持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全

　　部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相

　　关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或

　　3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退

　　2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金

　　管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本

　　基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

　　3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

　　基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行

　　5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

　　1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

　　2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

　　管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

　　3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

　　户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金

　　管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

　　4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运

　　5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关

　　账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比

　　基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的

　　有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代

　　表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间

　　1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金

　　基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善

　　保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人

　　的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

　　失MG体育，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不

　　由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基

　　金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

　　保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令，基金

　　2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件中应含有基金管理人预留印

　　鉴，该预留印鉴为基金托管人确定基金管理人所发送指令形式真实性的唯一依据。向基金托

　　4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关

　　1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及其他资金

　　2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、

　　基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人双方书面共

　　基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发

　　基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预留印鉴后及时传真给基金

　　基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令留出至少 2 个工作小时。由

　　基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，未准备足够资金，致

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，答复基金管理人的指令确认电话。指

　　令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人根据资产管理人提供的授权文件进行表面相符

　　的形式审查，及时审慎验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担责任。如有

　　基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户有足够的资金余额，

　　否则基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因，确

　　认此交易指令无效。在及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

　　对于申购新股等时效性要求高的指令，管理公司必须及时将指令传至托管人，并预留

　　对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，基金管理人确认该指令不予

　　取消的，资金备足并以通知托管人的时间视为指令收到时间，因账户资金余额不足导致的投

　　基金托管人发现指令错误，提示基金管理人改正后再予以执行，若由此造成的延误损

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反

　　若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其

　　他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，由此造成的损失由基金

　　基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受

　　到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成

　　托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定

　　的方式发送给基金托管人，同时以电话形式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托

　　管人收到相关文件传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内

　　2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式，应至少提前 1 个工作日以

　　传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式自基金管

　　1、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留的授权文件

　　2、除因其自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人按照法律法

　　规、本协议的规定执行基金管理人指令而引起的任何可能发生的损失，均由基金管理人负责。

　　3、对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相关事项应当

　　按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管人双方书面共同确认的方式执行。

　　基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责

　　选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理

　　人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人

　　应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通

　　过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将上述情况

　　及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托

　　管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则

　　基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的

　　如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔

　　偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元，致使基金托管人

　　接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知

　　需要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法

　　律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人

　　发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理

　　基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用于中国证

　　基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托管资金账

　　户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理

　　人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

　　金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法

　　基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露南方互联网份额净值、

　　互联网 A 份额和互联网 B 份额基金份额参考净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基

　　金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会

　　基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券账户中证

　　1.南方互联网份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的登记机构负责。

　　2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回南方互联网份额、转换开放式基金的数据

　　传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回南方互联网份额、转换开放式基金的

　　数据线.基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 15:00 前向基金托管人发送

　　4.登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效

　　的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基

　　5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，上述事宜由基金管理人负责。

　　为满足申购、赎回资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该账户

　　如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划

　　往资产托管专户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时

　　如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。如果

　　指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指令接收时间。因基金托管资金账户没

　　有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管

　　如本基金按国家有关规定进行融资、融券及转融通时，基金托管人应为基金融资、融

　　基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

　　算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及南方互联网的基金份额净值、互联网 A

　　基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的

　　规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将南方互联网的基金份额

　　净值、互联网 A 份额和互联网 B 份额参考净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无

　　基金依法拥有的股票、债券、基金、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融

　　1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价

　　（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

　　构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日

　　后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投

　　2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），采用

　　3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得

　　到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近

　　交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易

　　日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最

　　4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

　　1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

　　2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票MG体育、债券和权证，采用估值技术确定公允价

　　3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

　　一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定

　　（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术

　　（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

　　（5）本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最

　　（6）如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

　　（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

　　律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的

　　基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平

　　等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

　　及时性。当将南方互联网的基金份额净值、互联网 A 份额和互联网 B 份额的基金份额参考

　　净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

　　投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

　　估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

　　系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不

　　由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

　　力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

　　（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

　　及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

　　及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

　　责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

　　未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

　　责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

　　造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其

　　支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得

　　不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿

　　额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

　　（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

　　（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

　　（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

　　（2）错误偏差达到南方互联网份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报

　　基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到南方互联网份额的基金份额净值的 0.5%时，

　　1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基

　　2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错

　　误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发

　　现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记

　　录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基

　　金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产

　　基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编

　　制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每 6 个月更

　　新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工

　　作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公

　　告；年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，

　　基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人

　　在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告

　　完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复

　　核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提

　　供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基

　　金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人

　　应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管

　　基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应

　　共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以

　　基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管

　　业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管

　　理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照

　　（九）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

　　在存续期内，本基金（包括南方互联网份额、互联网 A 份额、互联网 B 份额）不进行

　　基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开

　　披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《信息披露办法》、基金合同、及其

　　他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方

　　基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的义务所

　　必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且应当将保密信息限

　　制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金

　　（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监

　　基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、

　　基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、南方互联网份额的基金份额净值、互联

　　网 A 份额和 B 份额的基金份额参考净值、南方互联网份额申购、赎回价格、基金定期报告：

　　包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告，以及临时报告、澄清公告、基金份额

　　持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实

　　信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于本章第（二）条规

　　定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指

　　定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人

　　复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布MG体育。

　　基金合同、托管协议、招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和

　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、

　　投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.00%年费率计提。计算方法如下：

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下：

　　本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

　　使用许可费计提方法支付指数使用许可费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值

　　基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用

　　费的收取下限为每季人民币 50,000 元，计费区间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

　　由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于

　　每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付

　　如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，

　　本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或

　　（四）基金上市费用及年费、银行汇划费用、基金的证券/期货交易费用、基金相关账

　　户的开户及维护费用、基金合同生效后后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会

　　费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费等根据有

　　基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理

　　人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与

　　基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不

　　（六）本基金运作前产生的相关费用由管理人垫付，运作后由由基金管理人向基金托

　　管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给

　　基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需求

　　基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率和基

　　金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，

　　提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根据

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协议和基金合

　　基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管

　　理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从

　　基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正当

　　本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合

　　同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6

　　月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

　　基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金

　　托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金

　　基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31

　　日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

　　等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托

　　管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密

　　义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金

　　托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托

　　基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方式将重大合

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有南方互联网份额、互

　　联网 A 份额、互联网 B 份额各自基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基

　　金管理人形成决议，该决议需经参加大会的南方互联网份额、互联网 A 份额、互联网 B 份额

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

　　（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决通过之日起生效，自通

　　（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

　　（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应当妥善保管基金管理业务资料，及

　　时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新

　　任基金管理人应当及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资

　　（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

　　财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有南方互联网份额、互

　　联网 A 份额、互联网 B 份额各自基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基

　　金托管人形成决议，该决议需经参加大会的南方互联网份额、互联网 A 份额、互联网 B 份额

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

　　（4）备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决通过之日起生效，自通

　　（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

　　（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及

　　时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行

　　审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

　　（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有南方互联网份

　　额、互联网 A 份额、互联网 B 份额各自基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名

　　（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

　　（三）新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基

　　金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行

　　相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续

　　履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费、基金托管费或基金销售服

　　（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律

　　法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基

　　金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公平地对待其

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利

　　（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律法规规定

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员和其他从

　　（八）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或

　　如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

　　（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由中

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

　　(1)自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产清算小组，基金

　　(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册

　　会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤

　　勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基

　　(4) 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金资产净值的比例确定剩余财

　　产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，律师

　　事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公

　　告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金

　　合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行

　　为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连

　　（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；给基金资

　　产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。

　　2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

　　3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失或潜在

　　（四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防

　　止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非

　　（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份

　　额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基

　　（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当MG体育、合理的措

　　施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资者损失，基金管理人和

　　基金托管人应当免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能

　　解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按

　　照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

　　尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管

　　协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会

　　（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的

　　（四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报有关监管部门两份，每份具有同等法

　　除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当